KNF nałożyła kary na PTE Skarbiec – Emerytura i DM BZ WBK
Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Powszechne Towarzystwo Emerytalne Skarbiec – Emerytura karę maksymalnej wysokości 500 tys. zł za rażące naruszenie interesu członków OFE oraz 400 tys. kary na Dom Maklerski BZ WBK, podała Komisja w komunikacie w poniedziałek.
KNF ukarała PTE Skarbiec – Emerytura za wydanie zgody dwóm pracownikom, odpowiedzialnym za podejmowanie decyzji o sposobie lokowania aktywów funduszu, na dokonywanie na własny rachunek inwestycji w te same papiery wartościowe, które znajdowały się w portfelu OFE.
„Takie działanie pozostawało w sprzeczności z podstawowymi zasadami profesjonalnego zarządzania aktywami, prowadziło do konfliktu interesów oraz zwiększyło ryzyko inwestycyjne OFE” – oceniła Komisja.
KNF jednogłośnie nałożyła także na Dom Maklerski BZ WBK karę wysokości 400 tys. zł za „naruszenie zasad uczciwego obrotu w związku z brakiem kontroli realizacji zleceń inwestorów indywidualnych przekraczających łącznie 49.999 sztuk akcji spółki Zelmer SA w ofercie publicznej na poziomie domów i biur maklerskich biorących udział w dystrybucji akcji, co umożliwiło niektórym klientom złożenie zapisów w liczbie przekraczającej maksymalny limit określony w prospekcie emisyjnym Zelmer SA” – czytamy w komunikacie.
Kara nałożona na DM BZ WBK obejmuje także brak należytego nadzoru nad działalnością maklerów giełdowych w zakresie korzystania z dostępu do systemu Warset i odblokowanie akcji w ramach publicznego wezwania do zapisywania się na sprzedaż akcji 13 NFI Fortuna SA (grudzień 2004 r.) przed rozliczeniem transakcji przez KDPW.
ISB
